人社廳發(fā)〔2021〕94號(hào)

   各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)：

   依據(jù)《國務(wù)院對(duì)確需保留行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號(hào)）、《企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會(huì)保障部令第11號(hào)）、《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第24號(hào)）及《人力資源社會(huì)保障部關(guān)于延期開展2020年企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)工作的通告》（人社部函〔2020〕25號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，近期我部擬組織對(duì)35家機(jī)構(gòu)的63個(gè)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格開展資格延續(xù)評(píng)審工作�，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

   一、各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到本通知后認(rèn)真做好資格延續(xù)申請(qǐng)準(zhǔn)備，如實(shí)完整填報(bào)申請(qǐng)材料（樣式見附件），并在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)提交。我部將視情況組織對(duì)部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

   二、我部將依規(guī)組建專家評(píng)審委員會(huì)開展此次企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作。專家評(píng)審委員會(huì)將根據(jù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料、現(xiàn)場檢查結(jié)果、市場評(píng)價(jià)情況、日常監(jiān)管情況、相關(guān)監(jiān)管部門意見等，提出評(píng)審意見。評(píng)審意見按程序?qū)彾ê�，我部將分別對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)作出延續(xù)資格、限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)、取消管理資格等決定。

   （一）機(jī)構(gòu)符合規(guī)定條件、遵守準(zhǔn)入時(shí)承諾、合規(guī)開展業(yè)務(wù)，且年金業(yè)務(wù)有穩(wěn)定發(fā)展的，將允許資格延續(xù)。綜合評(píng)價(jià)處于行業(yè)尾部水平的，將被監(jiān)管提示或約談；情況嚴(yán)重的，將被限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)等。

   被限制業(yè)務(wù)范圍或被暫停開展新業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照要求提交整改報(bào)告；限制期或暫停期結(jié)束時(shí)，根據(jù)整改驗(yàn)收情況再行確定是否延續(xù)資格或取消資格。

   （二）機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，視情況嚴(yán)重程度，將被取消相關(guān)管理資格：

   1.未按時(shí)提交或主動(dòng)不提交申請(qǐng)報(bào)告的；

   2.申請(qǐng)報(bào)告重要內(nèi)容有虛報(bào)、瞞報(bào)或漏報(bào)情況的；

   3.違反資格準(zhǔn)入時(shí)的相關(guān)承諾，年金管理服務(wù)難以適應(yīng)市場要求，委托人（受益人）、業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門長期給予負(fù)面評(píng)價(jià)，且影響到年金管理業(yè)務(wù)發(fā)展或基金安全的；

   4.近三年有3次以上違法違規(guī)記錄或者1次以上經(jīng)責(zé)令改正而未改正，造成年金基金財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)重大損失的。

   被取消資格的機(jī)構(gòu)在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格。

   三、按照中央關(guān)于厲行節(jié)約和切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的精神要求，本次資格延續(xù)評(píng)審僅需提交一份紙質(zhì)原件申請(qǐng)材料，同時(shí)通過光盤或U盤提交PDF蓋章掃描件和WORD版電子文檔。每份申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)控制在40頁A4紙以內(nèi)，封面、封底及正文都使用普通白色復(fù)印紙。同一管理機(jī)構(gòu)不同資格的申請(qǐng)材料應(yīng)分別報(bào)送。

   四、請(qǐng)符合資格延續(xù)評(píng)審申請(qǐng)條件的各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)高度重視此項(xiàng)工作，認(rèn)真準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，除有特殊要求外，填報(bào)數(shù)據(jù)從2018年1月1日起至2020年12月31日止，包括企業(yè)年金和職業(yè)年金的情況。申請(qǐng)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性將直接影響資格延續(xù)評(píng)審結(jié)果。對(duì)于今年5月和7月企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書陸續(xù)到期的部分機(jī)構(gòu)，其相關(guān)企業(yè)年金基金管理資格將自動(dòng)延續(xù)至本次資格延續(xù)評(píng)審結(jié)果公告之日。

   五、為保證資格延續(xù)工作的順利進(jìn)行，各申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需指定1名經(jīng)辦人專門負(fù)責(zé)聯(lián)系事宜。經(jīng)辦人在提交申請(qǐng)材料的同時(shí)，需出示所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等文件原件，同時(shí)提供相應(yīng)復(fù)印件。

   六、受理時(shí)間地點(diǎn)

   受理時(shí)間：2021年7月22日—23日

   9:00—11:30，14:00—16:30

   受理地址：北京市東城區(qū)和平里中街7號(hào)318室

   七、聯(lián)系方式

   聯(lián)系人：原 博、周 佳

   電　話：010-84209308 84201520

   郵 箱：nianjinjianguan@mohrss.gov.cn

   八、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作全程接受社會(huì)監(jiān)督，并承諾自受理符合條件的申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)辦結(jié)，相關(guān)結(jié)果在我部官網(wǎng)www.mohrss.gov.cn上同步公告。如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家和相關(guān)工作人員存在明顯有失公允或瞞報(bào)虛報(bào)重大事實(shí)等行為，可向人力資源社會(huì)保障部機(jī)關(guān)紀(jì)委實(shí)名舉報(bào)。監(jiān)督投訴方式：北京市東城區(qū)和平里東街3號(hào)（郵編：100013）。

   附件：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)申請(qǐng)（樣式）

人力資源社會(huì)保障部辦公廳

   2021年7月1日

   （此件主動(dòng)公開）

“人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2021年企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知”由中國社保網(wǎng)收集整理編輯。

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